開發金控旗下凱基銀行內控疏失,單一交易員操作外匯投資部位超限,一夜交易就產生2.4億元虧損,凱基銀事發後除立即喊卡系統暫難控管的交易外,主動呈報金管會相關內控缺失與事件始末外,凱基銀並預定明(26)日召開董事會,檢討責任議處相關人員。
凱基銀在3月下旬因一外匯交易員操作加拿大幣方向錯誤,卻沒有中後台與交易室主管等其他人員監督糾正下,持續下單交易導致投資部位超過該交易員個人獲行方授權的部位限額,達到1,200支(12億美元、超過新台幣350億元),隔天發現立即平倉停損,產生800萬美元(約新台幣近2.4億元)虧損,凱基銀經營層決定主動通報金管會「重大偶發事件」,將事發原因與檢討調整措施,一併呈報金管會。
開發金發言人張立人昨(24)日指出,凱基銀外匯操作損失已列3月損益,該名交易員也離職。凱基銀確有內控疏失,但事件對公司營運沒有重大影響,也不影響客戶權益,若金管會處分,將會尊重與接受。
開發金昨(24)日股價11.05元收在平盤,外資買超逾萬張,未受影響。
張立人表示,相關風險控管措施已經完成,是指如這次無人監控交易員違反內控機制的可能交易情境,已全面暫停,杜絕重演的可能。
凱基銀總經理張立荃指出,凱基銀對於個別交易員都設有部位限額,單一交易員不可能獲得上千支(外匯交易一支為100萬美元)的部位授權,連上百支都沒有。凱基銀後續內稽內控改善方案,會再提報給金管會。
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